证券自律(证券自律规则)

证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律法规和政策的指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理自我改革的行为那么证券市场是怎么样实现自律的呢？一证券交易所的自律管理；参考证券市场基础知识2010版本16页中内容按照证券法的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所证券业协会根据证券登记结算管理办法，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理；股份制公司产生，股份形成以股数为交易单位的机制就有股票，而证券市场的交易标的就是股票信用制度把实体公司虚拟化，证券是上市公司的虚拟资产所以两者是证券市场的基础；二证券市场自律性组织及其职责 证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理对会员进行管理对上市公司进行管理第二节 公司法 一公司的种类 有限责任公司也称ldquo有限公司rdquo，是指由50个以下股东共同出资；答案C 本题考查重点是对“中国证券分析师自律组织”的熟悉我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会SAAC于2000年7月5日在北京成立因此，本题的正确答案为C；第七条 中国证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行监督管理 相关自律组织依据证券法赋予的职责，对证券评级业务活动进行自律管理第二章 机构和人员管理第八条 资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列材料 一证券评级。

证券业的管理主要依靠行业自律，即依靠证券交易所各类协会委员会等组织机构和这些机构制定的 业务规则从业准则等进行自我管理中国大陆的证券业自律性组织主要是上海证券交易所深圳证券交易所中国证券业协会参考；第三，监管和自律是手段，国家监管和行业自律是证券市场法制能够得到落实的根本保障有规矩而不依，法制就成为空话，规范也无从谈起，国家监管和行业自律是相互补充共同作用的各国证券市场的发展经验表明，为了有效地控制。

中国证券业协会是依据中华人民共和国证券法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会国家民政部的业务指导监督管理；约定购回是券商及其客户之间的交易，客户是否能参与该业务也是由券商自己审核的，因此该业务属于券商自律管理范围而且，约定购回是非担保交收，没钱没券顶多交收失败，中国结算不承担ccp责任，因此不会盯得特别紧，让券商；证券自律性组织包括证券交易所中国证券投资者保护基金公司中国证券登记结算公司中国证券业协会我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人其权利。

中国证券协会的自律管理职能1对会员单位的自律管理1规范业务，制定业务指引2规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力3制定行业公约，促进公平竞争2对从业人员的自律管理1从业人员的资格管理2；证券自律管理机构是通过制度公约章程准则细则，对证券市场活动进行自我监管的组织自律组织一般实行会员制符合条件的证券经营机构及其它机构，可申请加入自律组织成为其会员如证券同业公会证券交易所等我国的自律性；证券交易所和证券业协会自律性组织证券市场自律性组织主要包括证券交易所和行业协会在我国，按照证券法规定，证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会证券是多种经济权益凭证的统称，因此，广义上的证券市场指的是。

证券市场自律性组织4个1证券交易所 2证券业协会 3证券登记结算公司 4证券投资者保护基金 1有地提供场所2有物提供设备 3组织，监督会员交易证券交易所组织结构会员大会最高权力机构；证券交易所和中国证券业协会证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人中国证券业协会正式成立于l991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织它的设立是为了；制约和化解市场风险，维护市场正常秩序，必须对证券市场进行监管各国对证券市场的监管包括由政府设立证券监管部门进行监管和由证券经营机构等成立自律性组织进行监管两种模式我国实行政府统一监管与行业自律相结合的模式证券。