招商证券股份有限公司 2022年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任招商证券股份有限公司。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2022年11月29日

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(二)股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等招商证券股份有限公司。

本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定招商证券股份有限公司。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事14人招商证券股份有限公司，出席14人；

2、公司在任监事9人招商证券股份有限公司，出席9人；

3、公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议招商证券股份有限公司，公司其他高级管理人员均列席会议；

4、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席本次会议招商证券股份有限公司。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

2、议案名称：关于公司与中国远洋海运集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服务框架协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

3、议案名称：关于选举公司非执行董事的议案

审议结果：通过

表决情况：

4、议案名称：关于选举公司独立非执行董事的议案

审议结果：通过

表决情况：

5、议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

6、议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

7、议案名称：关于制定《招商证券股份有限公司对外捐赠管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

8、议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

(二)涉及重大事项招商证券股份有限公司，5%以下A股股东的表决情况

(三)关于议案表决的有关情况说明

招商局集团有限公司的子公司招商局金融控股有限公司（持有公司2,047,900,517股A股股份）、深圳市集盛投资发展有限公司（持有公司1,703,934,870股A股股份）、Best Winner Investment Limited（持有公司89,042,607股H股股份）对议案1回避表决；中国远洋海运集团有限公司的子公司中国远洋运输有限公司（持有公司544,632,418股A股股份）、中远海运（广州）有限公司（持有公司109,199,899股A股股份）、广州市三鼎油品运输有限公司（持有公司748,194股A股股份）、COSCO SHIPPING Investment Holdings Co., Limited（持有公司8,857,004股A股股份和207,797,720股H股股份）对议案2回避表决招商证券股份有限公司。

议案8为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上通过招商证券股份有限公司。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

律师：林文博、钟嘉欣

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效招商证券股份有限公司。

四、备查文件目录

1、公司2022年第二次临时股东大会决议；

2、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书招商证券股份有限公司。

特此公告招商证券股份有限公司。

招商证券股份有限公司

董事会

2022年11月29日

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