招商证券股份有限公司董事会秘书履职创新特色

招商证券股份有限公司董事会秘书履职创新特色

上市公司董秘履职创新最佳实践案例——招商证券董事会秘书 吴慧峰

招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）是招商局集团旗下的核心金融企业，是国务院国资委体系内经营规模最大的证券公司招商证券股份有限公司。招商证券分别于2009年和2016年实现了上海A股与香港H股两地上市。本人作为招商证券董事会秘书，立足公司央企控股、两地上市、证券行业的特点，从多方面入手探索完善新型治理模式，积极推进资本运作，助力公司实现高质量发展。

一、创造性推动资本运作

本人高度重视公司资本运作，持续牵头研究股权融资可行性，对各类融资方式均进行了深入的分析比较，对证券公司中长期激励机制也进行了积极探索招商证券股份有限公司。基于持续多年的跟踪和探索，在2018年11月证监会、财政部、国资委联合发布《关于支持上市公司回购股份的意见》后，公司迅速抓住时机，于2019年3月推出回购A股、员工持股计划、A+H股配股一揽子方案（以下简称本项目）。本人对内积极发挥各部门的主观能动性，提前筹划论证，尽早发现问题、解决问题，对外与股东单位、监管机构等持续保持沟通，有力推动项目顺利实施。在市场无先例可参照的情况下，本项目取得圆满成功：

一是突破性解决了一系列难题，包括配股价低于每股净资产、同时发布再融资和回购股份方案的舆情风险、三个方案在时间上的有效衔接、H股公众股比例需要进一步降低、回购股份跨年实施员工持股计划、国有股东资金出境参与认购、主要国有股东承诺足额认购等招商证券股份有限公司。

二是公司成功抓住机会，成为三部委新规之后首家成功实施员工持股计划的证券公司，以及首家实施A+H股配股的证券公司招商证券股份有限公司。

三是在全球资本市场遭受新冠疫情不利影响的情况之下，公司A股配股融资总额127.04亿元，认配率高达99.26%，融资规模和认配率均创截至当时A股上市券商配股的最高纪录；公司H股配股融资总额21.94亿元，按原持股比例认购率97%，额外认购率325%，合计认购率422%，为2020年港股配股项目的第一高，遥遥领先于第二名的137%招商证券股份有限公司。

四是经过多轮与联交所的沟通，联交所最终同意公司H股公众股比例可由13.62%降至9.85%，公司实际控制人招商局集团得以公开承诺将最多超额认购不超过1.3亿股，公司第二大股东中远海运集团得以少量增持并全额认购，极大提振了市场信心，为H股配股成功发行奠定了良好的基础招商证券股份有限公司。

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本项目完成后，股东、公司、员工之间实现利益共享与风险共担，骨干员工积极性主动性被全面激活招商证券股份有限公司。公司净资产规模首次突破1000亿元，于2021年创造历史最佳业绩。

二、协调推动公司“质效提升”“双百行动”等系列改革

公司是招商局集团“质效提升”和“双百行动”唯一双料试点单位，秘书处设在办公室招商证券股份有限公司。按照国资委要求，结合《招商局集团国企改革三年行动实施方案（征求意见稿）》精神，本人督导办公室起草公司《2021-2022年“双百行动”改革方案》及工作台账，积极推动公司新一轮改革。一方面，督促办公室努力抓好组织协调、沟通汇报、台账督办等工作，另一方面，围绕响应监管机构号召、打造航母级头部券商，努力推进大资管、泛金融等多元化战略布局。

双百行动改革举措涵盖12个领域、28项举措、74项具体任务，绝大部分举措实现了当年见效、当年销账，改革总体取得良好成效，公司经营业绩、发展活力明显提升招商证券股份有限公司。

本人还担任公司“弘改提”（“弘扬蛇口精神、改进工作作风、提高工作效能”）专项活动领导小组成员及下设工作小组组长招商证券股份有限公司。本人督导办公室在推动相关部门落实工作任务的同时，扎实做好自身牵头负责和整改任务。“总部机关化”问题立行立改事项已全部完成整改，长期坚持事项均取得阶段性成果。改进会风文风，会议和非业务类文件数量明显减少，办文办会质量效率提升。梳理行政办公事项，开发建设招证“易差旅”平台，行政服务水平和办事效率进一步提高。

三、以党的领导为根本招商证券股份有限公司，进一步完善公司治理体系

公司紧紧围绕“两个一以贯之”，以加强党的领导为根本，以完善法人治理结构为核心，以权责边界划分为关键，健全党委、“三会一层”、职代会等“1+4+1”治理主体体系，构建各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制招商证券股份有限公司。

公司将党建总体工作要求纳入公司章程，制定党委审议事项清单招商证券股份有限公司。党委对重大经营管理事项进行前置把关，确保企业改革发展正确方向。根据证券公司经营管理实际，公司从党的建设、公司治理、战略管理、财务管理、内部控制、人力资源管理等13个方面，梳理公司主要决策事项。公司准确把握各治理主体的差异化定位，充分发挥党委的领导作用、股东会和董事会的决策职能、监事会的监督职能、经营管理层的执行职能和职代会的民主管理职能，健全议事规则，在权责法定、清晰透明的基础上规范行权履职，确保“不缺位、不越位”。在清单化的基础上流程化，明确各类事项的会前流程、决策会议类型及上会顺序、会后督办要求，形成“谋划—决策—执行—反馈”高效协同的闭环。

四、以公司章程为核心招商证券股份有限公司，持续完善公司治理制度

近年来，随着中国特色现代企业制度和国有资产监管体制的系统性重塑，随着“建制度、不干预、零容忍”方针下资本市场法治建设的深入推进，国有上市券商制度体系建设面临更高标准、更严要求招商证券股份有限公司。公司坚持系统观念，以公司章程为基础，健全系统完备、横向协同、上下贯通、务实管用的制度体系，全面实现以章程治企、以制度治企，持续推动制度优势转化为治理效能。

2017年10月以来，本人牵头组织修改章程7次，涉及100余个条款，指导相关部门修订“三重一大”决策制度、独立董事制度、信息披露制度、内幕信息知情人登记制度、关联交易管理制度、募集资金管理办法、总裁工作细则，制定董事会授权管理办法、对外捐赠管理办法、经理层成员经营业绩考核办法、债务融资管理办法、融资担保管理办法，持续提升公司治理水平招商证券股份有限公司。

五、积极应对负面舆情招商证券股份有限公司，大力开展媒体宣传

本人担任公司媒体危机应急小组组长、新闻发言人招商证券股份有限公司。积极维护媒体关系，与各大主流媒体高层保持良好沟通，不定期互访；妥善进行危机公关，在历次监管关注的舆情事件中，积极有效地与媒体达成沟通，降低公司负面舆情的影响。三年来，带领团队平稳应对了多次重大舆情风险。

助力业务、打造品牌方面，围绕公司战略重点如“羚跃计划”、数据治理、流程再造等积极开展专题宣传，推进财联社与公司私募基金指数开展深度合作，促成央视与公司相关部门在交易行情、市场热点点评等方面的长期合作，助力公司投教基地纳入广东省示范基地等招商证券股份有限公司。代表公司出席相关媒体论坛，介绍公司的发展；指导团队积极协助各业务部门获评中证报金牛奖、证券时报君鼎奖、中国基金报英华奖等行业重要奖项；根据新闻热点，引导团队随时积极主动宣传、配合媒体采访，仅2022年，在券商中国、新财富、财联社、三大证券报等媒体刊发介绍公司财富管理转型、投行改革、科创板做市、企业文化建设、喜迎二十大等主题的文章近40篇次，转载转发近千余条次。

六、投资者关系管理卓有成效

本人高度重视投资者关系管理招商证券股份有限公司。2020年以来，共组织召开年度、半年度、第三季度业绩说明会7次，网上集体接待日3次，以微信长图、短视频等多种方式展示公司的经营业绩，增强传播效果。此外，督促指导投关团队通过参与券商策略会、上交所e互动、热线电话、邮件、微信等多种方式进行投关活动，与境内外分析师、投资者深入交流行业动态和公司经营、发展情况，积极宣导公司投资价值，公司良好的资本市场形象获境内外投资者高度认可。2019年至2021年末，公司市值分别排名上市券商第7、4、7，2022年9月30日，公司市值排名上市券商第6，公司市值排名略优于营业净收入排名。

七、积极提供政策建议和意见

本人积极参与中国证监会、上交所等规则制订和修订工作，提供政策建议和意见招商证券股份有限公司。近年来，曾就中国证监会年报、半年报准则、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司内幕信息知情人登记管理制度》征求意见稿及上交所《股票上市规则》反馈修改意见。作为卖方市场机构代表，担任北京证券交易所证券发行承销自律委员会委员，对多项议题发表表决意见，为行业发展贡献力量。

（编辑 李波）