李泽楷被警示！涉违规办理证券交易

中新经纬2月10日电 宁波证监局网站10日发布关于对李泽楷采取出具警示函措施的决定证券交易。

来源：宁波证监局网站

宁波证监局表示，经查发现李泽楷在甬兴证券有限公司任职期间，存在违规介绍他人为客户办理证券交易的行为证券交易。

上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第九项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定证券交易。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，宁波证监局决定对李泽楷采取出具警示函的行政监管措施证券交易。

宁波证监局还表示，如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼证券交易。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

公开资料显示，甬兴证券有限公司(简称“甬兴证券”)于2020年1月22日获得证监会核准设立，并于2020年3月16日取得营业执照证券交易。公司注册地为宁波市，注册资本为人民币30亿元，股东为宁波开发投资集团有限公司和宁波市金融控股有限公司。

业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐、证券投资基金销售证券交易。甬兴证券下设全资子公司上海甬兴证券资产管理有限公司，主营证券资产管理。

中新经纬查询中国证券业协会网站发现，李泽楷为甬兴证券有限公司宁波分公司负责人证券交易。

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来源：中国证券业协会网站

另据中基协网站信息，李泽楷具有基金从业资格，此前曾在财通证券任职证券交易。

来源：中基协网站