证券从业人员资格考试题库及答案资料！

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证券从业人员资格考试题库及答案资料证券从业资格考试科目！

注：本文为节选证券从业资格考试科目，完整版见文末，每年更新！

( )是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程证券从业资格考试科目。

A.结算

B.交割

C.平仓

D.涨跌停板

【答案】B，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程证券从业资格考试科目。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以(　)的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款证券从业资格考试科目。

A.1倍以上5倍以下

B.1万元以上5万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.20万元以上50万元以下

【答案】D，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款证券从业资格考试科目。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是( )证券从业资格考试科目。

A.限仓制度能防止市场风险过度集中

B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

【答案】D，限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度证券从业资格考试科目。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

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设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利证券从业资格考试科目。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币( )元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

【答案】B，2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，营利=3500-3307.5=192.5(元)证券从业资格考试科目。

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明未来( )个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划证券从业资格考试科目。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】B，《上市公司收购管理办法》第十七条规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的百分之二十但未超过百分之三十的，应当编制详式权益变动报告书，在在详式权益变动报告书中列明未来十二个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划证券从业资格考试科目。

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