涉45亿定增案！这家券商被证监会立案

作 者丨王媛媛

编 辑丨巫燕玲

图 源丨图虫

2月6日，东北证券公告称，公司收到证监会的立案告知书东北证券股票。

因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案东北证券股票。

有消息人士曾对21世纪经济报道记者称，日前有2家券商因此前项目出现问题，监管层对其暂停受理新申报项目材料三个月东北证券股票。这两家券商一家是华南券商，一家则来自东北。

东北证券的上述公告，也印证了上述消息东北证券股票。而另一家券商的传言是否属实，亦有待后续公告印证。

事涉豫金刚石

2022年6月27日，豫金刚石发布了公司股票终止上市暨摘牌的公告东北证券股票。

2021年8月13日，豫金刚石公告，收到了中国证监会下发的《事先告知书》，根据《事先告知书》查明涉嫌违法的事实，公司2019年末虚增净资产18.56亿元，年报显示公司2019年12月31日的净资产为17.21亿元，2020年亏损12.36亿元，2019年12月31日、2020年12月31日追溯调整后的净资产可能为负，可能触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第四条第（三）项规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市东北证券股票。

至2022年10月14日，证监会下发了对豫金刚石及相关责任人员的处罚决定书东北证券股票。

在该份处罚书里面东北证券股票，证监会认定豫金刚石存在以下违法事实：

第一东北证券股票，豫金刚石通过虚构销售交易及股权转让交易,虚增营业收入、利润总额,导致2017年至2019年年度报告存在虚假记载；

展开全文

第二东北证券股票，豫金刚石通过虚构采购交易等方式,虚增存货、固定资产、非流动资产,导致2016年至2019年年度报告存在虚假记载；

第三东北证券股票，豫金刚石通过虚构采购业务、支付采购款、账外借款及开具商业汇票等形式向实际控制人及其关联方提供资金,未按规定披露非经营性占用资金关联交易,导致2016年至2019年年度报告存在重大遗漏；

第四东北证券股票，豫金刚石未按规定披露关联担保及对外担保,导致未及时披露担保事项,2016年至2019年年度报告存在重大遗漏；

第五东北证券股票，豫金刚石未按规定披露预计负债和或有负债,导致2018年年度报告存在虚假记载和重大遗漏,2019年年度报告存在虚假记载；

第六，豫金刚石披露的《2019年度业绩预告》、《2019年度业绩快报》虚假记载东北证券股票。

从证监会的认定结果来看，豫金刚石自2016年开始就存在财务上的造假东北证券股票。

但这期间，东北证券却协助豫金刚石完成了2016年的非公开发行项目，完成募资45亿元东北证券股票。

在彼时的保荐书承诺中，东北证券表示，“有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；保证发行保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏东北证券股票。”

如今随着东北证券的立案公告，上述承诺显然已成为“一纸空文”东北证券股票。

业绩“雪上加霜”

本次立案之后，东北证券后续将面临何种惩戒，仍有待调查结论东北证券股票。

不过，对于业绩欠佳的东北证券而言，本次立案无疑是雪上加霜东北证券股票。

东北证券的2022年度业绩预告显示，2022年，东北证券公司实现营业收入50.81亿元，较上年同期减少32.05%；实现归属于上市公司股东净利润2.30亿元，较上年同期减少85.81%东北证券股票。

截至2022年12月31日，东北证券总资产为784.98亿元，较年初减少2.04%；归属于上市公司股东的所有者权益为180.42亿元，较年初减少0.02%东北证券股票。

E N D

本期编辑 黎雨桐 实习 生李睿妍

21君荐读

突然大裁员东北证券股票，波及超6600人！又一巨头扛不住了？

大规模关闭东北证券股票！资金链断裂？巨头被传退出中国

取消休假东北证券股票，紧急上架！名额瞬间被抢光